好意思国证监会：11家华尔街交游商因“非渠谈”交流被罚2.89亿好意思元

发布日期：2023-08-30 13:30    点击次数：74

好意思国证券交游委员会大楼。视觉中国 悔怨图

好意思国证券交游委员会（SEC）指控华尔街11家公司记载保存照料不善。

8月8日，SEC在其官网公告中通知，对10家经纪交游商和1家双重注册的经纪交游商和投资照顾人公司提倡指控，原因是这些公司偏激职工在防备和保存电子通讯方面存在时常和始终的过失，常常通过个东谈主开荒上的多样音讯平台（包括iMessage、WhatsApp和Signal）就老板的业务进行交流。

这些公司承认了SEC列出的事实，他们承认我方的举止违背了好意思国联邦证券法的记载保存条件，本旨支付计较2.89亿好意思元的罚金进行妥协，并已开动改动其合规战术和方式，以惩处这些违纪举止。

其中，富国银行旗下子公司本旨向SEC支付1.25亿好意思元，法国巴黎银即将支付3500万好意思元。与此同期，好意思国商品期货交游委员会暗意，这两家银即将因其养殖品经纪部门的肖似违纪举止永别支付7500万好意思元。其他本旨妥协的著名公司还包括蒙特利尔银行、瑞穗金融集团和法国兴业银行的子公司等。

“遵守好意思国联邦证券法的账簿和记载要求关于保护投资者和市集的精良运作至关勤恳。迄今实现，委员会依然接纳了30项国法四肢，并下令处以跨越15亿好意思元的罚金，以使这一基本信息赢得充分体现。诚然一些经纪自营商和投资照顾人依然把稳到了这一信息，自我讲演违纪举止，或改动了里面战术和方式，但今天的四肢请示咱们，很多东谈主仍然莫得。”好意思国证券交游委员会国法部门主任Gurbir S. Grewal说。

SEC的看望发现，扫数11家公司齐存在多量且始终存在的“非渠谈”交流。这些公司承认，至少从2019年开动，他们的职工常常通过个东谈主开荒上的多样音讯平台（包括iMessage、WhatsApp和Signal）就老板的业务进行交流。这些公司莫得防备或保留这些大部分的非渠谈通讯，波及多个级别的职工，包括阁下和高档照料东谈主员。监管机构暗意，未能正确存档邮件可能会使看望不当举止变得愈加困难。

除了严重的经济处罚外，每一家公司齐被迫令住手并不再违背联系的记载保存端正。这些公司还本旨遴聘孤苦的合规照顾人，全面审查并处理职工不遵守这些战术和方式的情况。

在往时的几年里，SEC和好意思国商品期货交游委员会一直在打击通过使用WhatsApp或个东谈主电子邮件地址等办事，进行责任联系通讯来避让监管审查的公司。金融公司必须严格监控涉偏激业务的通讯，以扫视不当举止。

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